关于创业板注册制改革系列解读（一）-中信建投证券-2020.4-46页.pdf
这份文档主要介绍了创业板注册制改革的相关内容，包括改革的背景、规则体系、解读、与科创板的比较、发行与承销、上市规则与持续监管、以及交易规则。
**主要内容总结：**
* **改革背景：** 在国家政策支持下，为深化资本市场改革，提高金融服务实体经济能力，推动注册制改革而推出。
* **规则体系：** 包含国家法律法规、证监会部门规章和交易所规则三个层面，涉及发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度。
* **改革要点：** 板块定位更加突出创新创业企业，优化发行上市条件，完善投资者适当性管理，简化退市程序，拟推行跟投制度，放宽涨跌幅限制等。
* **与科创板比较：** 创业板注册制在制度层面与科创板保持一致，但在板块战略定位、投资者适当性、上市条件等方面存在差异。创业板主要服务成长型创新创业企业，投资者适当性要求相对较低。
* **发行与承销：** 交易所尚未出台具体实施细则，若采用询价方式定价，则面向七类专业机构投资者询价。
* **上市规则与持续监管：** 对股份减持、股权激励和并购重组等方面进行了规定，并要求加强持续督导。
* **交易规则：** 个人投资者准入门槛设定为10万元市值和24个月以上交易经验。 交易制度上放宽涨跌幅限制、优化融券交易、推出盘后固定价格交易等。
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