《资管新规》对私募的影响及责任风险防范-京师律所-201811.pdf
这份文档主要讲述了《资管新规》对私募基金的影响及风险责任防范，并以北京市京师（郑州）律师事务所律师刘盼盼的视角进行解读。
**核心内容包括：**
1. **私募基金监管概述及主要法律问题：**
* 介绍了私募基金行业的发展概况。
* 阐述了私募基金行业监管框架与自律逻辑。
* 归纳了中国私募基金监管的主要法律问题，包括管理人登记、管理人员入会、规范募集、基金产品备案、信息披露、从业人员管理、外包服务，以及PE/VC监管、私募证券基金的特殊性。
* 详细介绍了管理人登记监管政策的演进，以及管理人登记法律意见书的尽职调查要点。
* 阐述了管理人登记所需填写的信息，登记反馈耗时，管理人入会要求，规范募集的要求。
* 介绍了基金产品备案（新系统、备案填报项、内核标准与时限）、以及基金产品的持续信息报送。
* 阐述了从业人员的要求和外包服务的要求。
* 分析了PE/VC特殊发起方和特殊背景投资人的要求。
* 总结了私募证券投资基金的组织形式。
2. **《资管新规》对私募基金的影响：**
* 对产品分类进行了详细对比，并阐述了《资管新规》下的产品分级、合格投资者标准、投资范围、负债要求、产品期限、净值化管理、嵌套和通道、受托管理等方面的新要求。
3. **私募基金管理人责任及风险防范：**
* 分析了私募基金管理人面临的行政责任风险、民事责任风险和刑事责任风险，包括检查结果、责任承担方式等。
* 强调了《资管新规》对私募基金管理人行刑民责任风险管理带来的加重可能性。
* 提出了新规下的责任风险防范措施，包括明确合规意识、进行自查及异常处理。
文档以法规解读和案例分析相结合的方式，旨在帮助私募基金管理人了解资管新规带来的影响，并有效防范相关风险。
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