中国资产管理业务监管研究-清华五道口+财富50人论坛-202007.pdf
本报告由中国财富管理50人论坛和清华大学五道口金融学院联合课题组完成，主要探讨了中国资产管理业务的监管制度改革和现代化建设。
报告首先介绍了背景，指出2018年资管新规发布以来，我国资管市场监管体系逐步建立，但仍存在一些问题，如直接融资间接化、投资业务融资化、私募产品公募化、市场主体行政化等。
报告的核心观点是：资产管理要回归本源，与全面深化资本市场改革相互推动。在全球化时代，人民币资本项目下扩大开放是大势所趋，大国竞争的决胜点在于制度。
报告提出了以下几点建议：
1. **优化影子银行治理方案，实现平稳过渡**：
* 银行理财子公司坚持新老划断，干净起步，对标国际标准。
* 明确过渡期延长至2022年底，以产品端为标准确定压降进度，多渠道处置老资产，建立健全风险处置机制。
2. **深化监管改革，构建与资管业务发展规律相适应的监管体系**：
* 厘清监管和市场的关系，确保监管姓“监”。
* 处理好功能监管和机构监管的关系，统一同类业务的监管标准，以增量带动存量，分步推进统一监管。
3. **补齐各项短板，推动资产管理业务上下游全链条改革**：
* 制定私募证券发行规则，为私募融资行为提供法律依据。
* 提高养老金投资权益资金比重，形成养老金与资本市场的良性互动。
* 以零售投资者为中心，加强财富管理业务制度和基础设施建设。
* 完善和丰富资产管理产品治理架构，发展配套业务体系。
报告还分别从银行、证券、保险、信托、公募基金和私募基金等不同行业角度，分析了资管业务的发展情况、监管历程和存在的问题，并提出了相应的监管建议。
总之，报告旨在通过深化资管业务监管制度改革，建设现代化的资管业务体系，推动我国金融供给侧结构性改革，助力中国成为现代化全球金融强国。
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