《私募投资基金监督管理条例》专题解读.pdf
该文档为招商证券托管部关于《私募投资基金监督管理条例》的专题分享，核心内容围绕条例的历史沿革、对管理人和私募基金的要求、监管与违约责任、创投基金专章以及后续监管工作安排展开。
**主要内容包括：**
1. **历史沿革与背景：**
* 《条例》的出台填补了私募行业行政法规层面的上位法缺失，自2023年9月1日起施行。
* 回顾了《条例》出台前的相关法律法规、部门规章和私募基金自律规则。
2. **对管理人的主要要求：**
* 对管理人控股股东、实控人、董监高等提出了资格要求，明确了不得担任相关职务的情形。
* 强调了管理人履行登记手续、持续运营以及履行职责的要求。
3. **对私募基金的主要要求：**
* 详细阐述了私募基金募集行为的相关要求，包括募集方式、募集对象、风险揭示和宣传方式等。
* 对私募基金的投资行为进行了规范，包括投资范围、投资层级和投资顾问等方面。
* 强调了关联交易管理和信息披露的重要性。
4. **监管与违约责任：**
* 阐述了差异化监管原则，即针对管理人和产品的不同类型实施差异化监督管理。
* 明确了国务院证券监督管理机构的监管职责和监管时应履行的义务与规则。
* 列举了监管机构履职措施及义务，包括现场检查、调查取证等。
* 总结了违规的处罚措施。
5. **创投基金专章：**
* 明确了创业投资基金的定义和内涵，强调了投资范围限于未上市企业等条件。
* 介绍了《条例》对创投基金的差异化安排，包括优化营商环境、减少检查频次等。
* 国家对创业投资基金给予政策支持，鼓励长期资金投资于创业投资基金。
6. **其他额外情形：**
* 对运用政府资金发起的私募基金、外商投资私募基金管理以及境外私募基金业务活动进行了规定。
7. **后续监管工作安排：**
* 证监会将完善相关法律法规，逐步完善私募基金募集、投资运作和信息披露等相关制度。
* 将开展对私募基金管理人、私募基金托管人等各方的培训工作。
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