从风险识别到责任修复：AI治理的全球标准路径.pdf
这份OECD文件是《OECD负责任人工智能尽职调查指南》，旨在支持企业在开发和使用人工智能系统时，实施OECD的负责任商业行为（RBC）标准和人工智能原则。
**核心目标：**
* 通过帮助企业主动识别和解决潜在不利影响，促进AI价值链中的创新、投资和增长。
* 帮助企业理解并遵循现有的国际、国家和行业AI风险管理框架。
* 提升AI政策的连贯性和互操作性。
**主要受众：**
从事AI系统价值链的跨国企业，包括AI投入供应商、AI系统生命周期中的活跃参与者以及AI系统的使用者。
**尽职调查框架：**
指南以OECD的六步尽职调查框架为基础，强调其在AI背景下的应用：
1. **将RBC原则融入政策和管理系统：** 制定和传播承诺OECD AI原则的政策，并建立内部管理系统。
2. **识别和评估实际及潜在的不利影响：** 进行初步风险范围界定，并对最显著的风险进行深入评估，考虑AI系统的交互、性质、用例、数据输入源、部署环境及AI系统本身的科学有效性。
3. **停止、预防和减轻不利影响：** 根据对影响的参与程度（造成、促成或直接关联），制定并实施计划，以防止和减轻不利影响，例如负责任的数据采购、透明度、可解释性、可追溯性、安全性和负责任的部署。
4. **追踪尽职调查活动的实施和结果：** 监测AI系统性能和尽职调查措施的有效性，并纳入经验教训。
5. **沟通应对影响的行动：** 对外沟通尽职调查政策、流程及结果，需兼顾商业机密和法律要求。
6. **在适当时提供补救或配合补救：** 当企业造成或促成实际不利影响时，应提供或配合合法的补救机制，旨在恢复受影响者至不利影响未发生前的状态。
指南强调风险管理应采取基于风险的方法，并应与企业自身情况和资源相称。它还特别关注利益攸关方（包括员工、受影响社区）的积极参与，并提供了大量实用示例，以指导企业在不同情境下进行尽职调查。
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