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2026负责任人工智能（AI）尽职调查指南.pdf

2026负责任人工智能（AI）尽职调查指南.pdf
本文件是“OECD人工智能负责任尽职调查指南”，旨在为企业在开发和使用人工智能（AI）时，提供如何实践OECD负责任商业行为（RBC）标准和OECD AI原则的实用指导。 **核心目标：** * **支持创新、投资和增长：** 帮助企业在AI价值链中，主动识别和应对潜在的负面影响，从而促进创新、吸引投资并实现增长。 * **促进政策连贯性和互操作性：** 促进OECD框架与其他国家和国际AI风险管理框架之间的政策协调与互操作性。 **关键概念：** * **负责任商业行为（RBC）尽职调查：** 这是一个过程，通过该过程，企业可以识别、预防、减轻和追究其造成的或对其产生的实际和潜在的负面影响（即风险），并对此类影响进行问责。 * **AI原则：** OECD关于人工智能的建议，强调了以人为本、公平、透明、可解释、稳健、安全和负责任的AI系统。 * **AI价值链：** 包括AI系统的规划和设计、数据收集和处理、模型构建和/或调整、测试、评估、验证和确认、部署以及运营和监控等各个环节，以及提供数字、物理和金融投入的企业。 **尽职调查框架（六个步骤）：** 1. **将RBC融入政策和管理体系：** 制定、采纳和传播关于RBC的政策，明确企业在AI领域的承诺，并建立相应的管理体系。 2. **识别和评估实际和潜在的负面影响：** 系统性地识别和评估企业自身运营以及业务关系中可能产生的实际和潜在的负面影响。 3. **停止、预防和减轻负面影响：** 采取行动停止造成负面影响的活动，并制定计划预防或减轻未来的负面影响。 4. **跟踪尽职调查活动的实施和结果：** 持续监控和评估尽职调查措施的有效性，以及所采取行动的成果。 5. **沟通应对影响的行动：** 就尽职调查政策、流程、活动以及识别和应对负面影响的发现和结果，向外部相关方进行沟通。 6. **提供或合作进行补救：** 当企业造成或促成了实际的负面影响时，寻求恢复受影响方，并确保补救措施与影响的规模和范围相称。 **核心要素：** * **风险为本的方法：** 优先处理最显著的风险，并根据情况的严重性和可能性来调整尽职调查的范围和程度。 * **利益相关者参与：** 鼓励与工人、工人代表、工会、受影响的社区和其他弱势群体进行有意义的接触，以获取信息、建立信任并共同解决问题。 * **透明度、可解释性和可追溯性：** 强调AI系统的开发和部署过程应尽可能地透明，输出应可被理解，并且系统活动应有完整的记录。 * **考虑AI价值链中的所有参与者：** 指南适用于AI系统的所有参与者，包括输入供应商、开发者、部署者和使用者。 * **对中小企业（SMEs）的考量：** 认识到中小企业在实施尽职调查方面可能面临的挑战，并鼓励采取协作方法。 **其他关键点：** * 本指南与现有的国际和国家AI风险管理框架相辅相成，而非替代。 * 鼓励企业遵守适用的法律法规，并在此基础上超越法律要求，以负责任的方式运营。 * 明确了投资者和金融机构在推动负责任AI方面的作用。 总而言之，这份指南提供了一个结构化的方法，帮助企业在快速发展的AI领域中，通过负责任的商业行为，实现技术创新与社会责任的平衡。
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